Checklist para preparar una auditoría ISO 9001

Confirmar el alcance y los procesos

Comprueba que el alcance identifica ubicaciones, productos, servicios y procesos incluidos. Verifica que cualquier requisito declarado no aplicable esté justificado y no afecte a la capacidad de entregar productos o servicios conformes.

Actualizar contexto y partes interesadas

Revisa cuestiones internas y externas, necesidades de clientes, autoridades, trabajadores, proveedores y otras partes interesadas. Debe poder demostrarse cómo esta información influye en el sistema de gestión.

Revisar riesgos y oportunidades

Comprueba que los riesgos se evalúan con criterios definidos, tienen responsables y acciones, y que existe seguimiento de su eficacia. El auditor buscará coherencia entre la matriz de riesgos, los objetivos y los controles operacionales.

Comprobar objetivos e indicadores

Cada objetivo debe ser medible, tener responsable, plazo, recursos y seguimiento. Prepara tendencias, resultados y decisiones tomadas cuando el desempeño no alcanza lo esperado.

Preparar evidencias de los procesos

Ten disponibles procedimientos, instrucciones, registros, criterios de aceptación, controles de proveedores, resultados de inspección y evidencias de liberación del producto o servicio.

Cerrar auditorías internas y no conformidades

Confirma que los hallazgos tienen corrección, análisis de causa, acción correctiva y verificación de eficacia. Evita cerrar acciones solo porque se completó una tarea.

Preparar la revisión por la dirección

Revisa que incluya desempeño, objetivos, auditorías, satisfacción del cliente, proveedores, recursos, riesgos, cambios y oportunidades de mejora, junto con decisiones y acciones concretas.

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